Vụ IPO lớn nhất năm 2011 
| |
(ĐTCK-online) UBCK vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCK Đại Việt (DVSC) với mức phạt 35 triệu đồng do không tuân thủ quy định về nhận lệnh.
Cụ thể, theo UBCK, trong các ngày 9/11/2009, 13/11/2009, 18/11/2009, 23/11/2009, 8/1/2010 và 12/1/2010, trên phiếu lệnh của một số khách hàng mở tài khoản tại DVSC không có chữ ký của khách hàng và được đóng dấu “Lệnh đặt qua điện thoại”, không thể hiện thời gian nhận lệnh, Công ty không có bằng chứng ghi âm về việc đặt lệnh qua điện thoại này.
Theo UBCK, DVSC đã không tuân thủ quy định về nhận lệnh, các lệnh đặt qua điện thoại không có bằng chứng xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, không có lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng, vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
T.Lê
