Cụ thể, Công ty QLQ Phương Đông bị phạt 10 triệu đồng do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ theo quy định, 40 triệu đồng do tổ chức lưu giữ không đầy đủ chứng từ theo quy định, 70 triệu đồng do không báo cáo theo quy định về an toàn tài chính và 80 triệu đồng do đã không công bố thông tin.
Tổng mức phạt tiền mà Công ty QLQ Phương Đông phải nộp lại là 200 triệu đồng.
Được biết, Công ty QLQ Phương Đông được thành lập từ năm 2006, là một định chế tài chính trung gian, hoạt động trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán, thực hiện chức năng huy động, quản lý và đầu tư vốn thông qua việc quản lý các quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư.
