Ngày 29/8/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 227/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia, địa chỉ trụ sở chính tại tầng 5, Tòa nhà Samsora Premier, 105 Chu Văn An, phường Hà Đông, Thành phố Hà Nội (trước đây là tầng 5, Tòa nhà Samsora Premier, 105 Chu Văn An, phường Quang Trung, Quận Hà Đông, Thành phố Hà Nội).
Cụ thể, phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Trong đó, với một số lệnh của khách hàng tại các ngày 28/5/2024 và 23/01/2025, Chứng khoán Quốc Gia không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh; tại các ngày 18/12/2023, 19/6/2024, 31/12/2024, 09/4/2025 và 22/4/2025, Chứng khoán Quốc Gia cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.
Phạt thêm 112,5 triệu đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (tại ngày 01/10/2024, Chứng khoán Quốc Gia cho một khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).
Phạt 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (tại các ngày 31/5/2024, 25/9/2024 và 26/3/2025, Chứng khoán Quốc Gia phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng và tài khoản thanh toán của Công ty không theo yêu cầu của nhà đầu tư).
Phạt 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay (tại ngày 26/4/2024, Chứng khoán Quốc Gia cho khách hàng vay tiền theo đề nghị của khách hàng; tại các ngày 31/12/2023 và 31/12/2024, Chứng khoán Quốc Gia cho khách hàng vay tiền theo Hợp đồng đặt cọc tìm mua chứng khoán; tại các ngày 18/8/2023 và 23/8/2023, Chứng khoán Quốc Gia cho khách hàng vay tiền theo Hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu niêm yết và cổ phiếu đăng ký giao dịch trên sàn UPCoM).
Phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố (Chứng khoán Quốc Gia không thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị số 07/2024/NQ-HĐQT ngày 15/3/2024 thông qua việc vay vốn; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 58/2024/NQ-HĐQT –NSI ngày 10/10/2024 về việc mua trái phiếu doanh nghiệp).
Và cuối cùng, phạt 225 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của CTCP Công nghệ tài chính Encapital (mã trái phiếu ECFCH2425001) do Chứng khoán Quốc Gia thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định).
Tổng số tiền mà Chứng khoán Quốc Gia bị xử phạt lên tới 897,5 triệu đồng.
Theo tìm hiểu, Chứng khoán Quốc Gia - NSI được thành lập theo Quyết định số 27/UBCK-GPHĐKD ngày 15 tháng 12 năm 2006 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Là một trong những Công ty hoạt động lâu đời tại thị trường chứng khoán Việt Nam.
Tính tới 30/6/2025, Chứng khoán Quốc Gia có vốn điều lệ 1.000 tỷ đồng; và về cơ cấu cổ đông tính tới cuối năm 2024, Công ty ghi nhận cổ đông lớn Trần Việt Anh sở hữu 69% vốn điều lệ, CTCP Capella Group sở hữu 23,34% vốn điều lệ; ông Nguyễn Anh Quân sở hữu 3,83% vốn điều lệ; bà Nguyễn Thị Thu Hương sở hữu 3,83% vốn điều lệ.
