Cụ thể, Công ty đã không tổ chức lưu giữ đầy đủ các chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán.
KVS bị xử phạt 40 triệu đồng
(ĐTCK-online) Ngày 19/7, UBCK đã ban hành quyết định số 39/QĐ-TT xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Kenanga Việt Nam (KVS) trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với mức phạt 40 triệu đồng.
