Theo bản dự thảo, để thành lập CTCK, pháp nhân tham gia góp vốn phải đang hoạt động hợp pháp với thời gian hoạt động tối thiểu là 5 năm; có vốn điều lệ thực góp tối thiểu là 300 tỷ đồng. Đối với CTCK không phải là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, cần có tối thiểu 2 cổ đông sáng lập là pháp nhân, trong đó có ít nhất 1 pháp nhân được thành lập và hoạt động theo Luật Các tổ chức tín dụng, Luật Kinh doanh bảo hiểm hoặc Luật Chứng khoán (nhưng không phải là CTCK). Các cổ đông sáng lập là pháp nhân phải cùng nhau nắm giữ tối thiểu 65% vốn điều lệ của CTCK. Trong đó, tỷ lệ sở hữu cổ phần của cổ đông sáng lập là pháp nhân được thành lập và hoạt động theo Luật Các tổ chức tín dụng, Luật Kinh doanh bảo hiểm hoặc Luật Chứng khoán tối thiểu phải đạt 30% vốn điều lệ của CTCK. Đối với CTCK hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, thành viên, chủ sở hữu phải là pháp nhân được thành lập và hoạt động theo một trong ba luật nêu trên.
Trước tình trạng nhiều cá nhân, tổ chức ồ ạt xin thành lập CTCK như vừa qua, việc sửa đổi điều kiện thành lập CTCK như trên được kỳ vọng sẽ góp phần chuyên nghiệp hóa và nâng cao chất lượng dịch vụ của khối CTCK trong tương lai.
