Trả lời:
Điều 33, Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán quy định:
Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng khi phiếu lệnh được điền chính xác, đầy đủ thông tin và được nhân viên môi giới công ty chứng khoán ghi số thứ tự, thời gian (ngày, giờ, phút) nhận lệnh tại thời điểm nhận lệnh. Công ty chứng khoán có trách nhiệm lưu trữ phiếu lệnh của khách hàng theo quy định của pháp luật.
Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng khi có đủ tiền và chứng khoán theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và phải có biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện. Công ty chứng khoán phải công bố về mức phí giao dịch chứng khoán trước khi khách hàng thực hiện giao dịch.
Đối với trường hợp nhận lệnh giao dịch của khách hàng qua Internet, điện thoại, fax, công ty chứng khoán phải tuân thủ:
- Luật Giao dịch điện tử và các văn bản hướng dẫn, đảm bảo có ghi nhận thời điểm nhận lệnh;
- Đối với lệnh nhận qua điện thoại, fax, công ty chứng khoán phải đảm bảo nguyên tắc: xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng;
- Có biện pháp khắc phục thích hợp khi không nhập được lệnh của khách hàng vào hệ thống giao dịch do lỗi của công ty.
