Trách nhiệm và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ

CTQLQ có một số trách nhiệm và nghĩa vụ cơ bản sau:

* CTQLQ đại diện cho quyền lợi của NĐT, cổ đông và NĐT ủy thác, quy định trong điều lệ quỹ, điều lệ công ty ĐTCK hoặc hợp đồng quản lý đầu tư thực hiện quyền biểu quyết tại cuộc họp ĐHCĐ hoặc HĐQT của tổ chức phát hành mà quỹ, công ty ĐTCK, NĐT uỷ thác là cổ đông, thực hiện quyền biểu quyết tại cuộc họp Hội đồng thành viên của doanh nghiệp mà quỹ, công ty ĐTCK, NĐT uỷ thác tham gia góp vốn.

* Ký hợp đồng với ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát, trong đó có các điều khoản chi tiết về quyền và nghĩa vụ của các bên liên quan trong việc quản lý tài sản của quỹ, công ty ĐTCK và tài sản ủy thác.

* CTQLQ chịu trách nhiệm đền bù các tổn thất gây ra cho quỹ, công ty ĐTCK hoặc NĐT vào quỹ, vào công ty ĐTCK, NĐT ủy thác do nhân viên của CTQLQ hoặc CTQLQ không thực hiện đúng nghĩa vụ theo quy định của pháp luật hoặc vi phạm các quy định của pháp luật trong hoạt động chứng khoán và TTCK. Mức bồi thường phải được NĐT chấp thuận, kể cả những NĐT đã từng nắm giữ chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty ĐTCK, NĐT uỷ thác đã chấm dứt hợp đồng quản lý danh mục đầu tư với CTQLQ.

* CTQLQ có nghĩa vụ thực hiện việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ, giá trị tài sản ròng của công ty ĐTCK; giá trị tài sản ròng trên một đơn vị chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty ĐTCK; giá trị danh mục đầu tư và các hoạt động khác theo quy định của pháp luật, điều lệ quỹ, điều lệ công ty ĐTCK, hợp đồng quản lý danh mục đầu tư. Dịch vụ xác định giá trị tài sản ròng nêu trên có thể do ngân hàng giám sát cung cấp trên cơ sở hợp đồng ký giữa CTQLQ với ngân hàng giám sát.

* CTQLQ có nghĩa vụ cung cấp kịp thời, đầy đủ các thông tin cần thiết về quỹ, công ty ĐTCK, tài sản ủy thác cho ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký để đảm bảo ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký có đủ thông tin nhằm thực hiện đầy đủ quyền và nghĩa vụ đối với quỹ, công ty ĐTCK, NĐT ủy thác theo các quy định của pháp luật. Tối thiểu một tháng một lần, CTQLQ có nghĩa vụ thực hiện việc đối chiếu và xác nhận tài sản của từng quỹ, từng NĐT uỷ thác, từng công ty ĐTCK với ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký.

* Trong trường hợp ngân hàng giám sát phát hiện các giao dịch tài sản quỹ, công ty ĐTCK không phù hợp với quy định của pháp luật, điều lệ quỹ, điều lệ công ty ĐTCK hoặc vượt quá thẩm quyền của CTQLQ và đã thông báo cho CTQLQ thì CTQLQ phải huỷ bỏ giao dịch đó hoặc thực hiện mua hoặc bán tài sản của quỹ, công ty ĐTCK nhằm phục hồi vị thế quỹ, công ty ĐTCK như trước khi có giao dịch trong thời gian sớm nhất. Việc khôi phục vị thế phải được thực hiện trong vòng ba tháng kể từ khi phát sinh giao dịch không phù hợp. Mọi chi phí phát sinh liên quan đến các giao dịch này và những tốn thất của quỹ, công ty ĐTCK (nếu có) do CTQLQ chịu.

* Mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho người hành nghề quản lý quỹ tại công ty theo quy định của pháp luật hoặc trích lập quỹ dự phòng rủi ro để bồi thường thiệt hại cho NĐT do sự cố kỹ thuật và sơ suất của người hành nghề quản lý quỹ trong quá trình tác nghiệp.