Chứng khoán Smartmind bị phạt 65 triệu đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Trong đó, Chứng khoán Smartmind đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho các khách hàng.
Đồng thời, Chứng khoán Smartmind bị phạt thêm 92,5 triệu đồng liên quan hành vi vi phạm về thời hạn công bố thông tin.
Theo đó, Chứng khoán Smartmind chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định về việc quyết định phê duyệt phương án các giao dịch mua/bán trái phiếu có tổng giá trị giao dịch từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty xác định theo Báo cáo tài chính năm 2024 được kiểm toán và Báo cáo tài chính năm 2025 được kiểm toán tại các tờ trình: Tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025, Tờ trình số 0901/2026/TTr-TD ngày 09/1/2026 và Tờ trình số 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026.
Như vậy, Chứng khoán Smartmind bị xử phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng liên quan tới việc chậm công bố thông tin và bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Theo tìm hiểu, Chứng khoán SmartMind được thành lập năm 2006; địa chỉ tại tầng 1 và tầng 6, Tòa nhà Sunshine Center, 16 Phạm Hùng, Phường Từ Liêm, Hà Nội; vốn điều lệ hiện tại hơn 1.000,37 tỷ đồng; và hoạt động chính trong lĩnh vực chứng khoán.
