Nguyên nhân theo UBCK, Công ty đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh giao dịch của NĐT theo quy định, vi phạm Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán và Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Ngoài ra, Công ty còn bổ nhiệm Tổng Giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định là vi phạm Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.
