Nguyên nhân do từ ngày 23/12/2015 đến ngày 10/10/2016, bà Thu đã sử dụng 29 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Tài nguyên (TNT – sàn HOSE).
Bên cạnh đó, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Thu.
Được biết, trước đó, vào tháng 7/2016, UBCK cũng đã từng xử phạt 550 triệu đồng đối với ông Hoàng Đức Dũng do sử dụng 2 tài khoản đứng tên mình và 24 tài khoản đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu, nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu cổ phiếu TNT trong khoảng thời gian từ ngày 9/6/2015 đến ngày 24/7/2015.
Đồng thời, ông Dũng còn phải khắc phục hậu quả bằng cách nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 491 triệu đồng. Tổng số tiền phải nộp lên tới hơn 1 tỷ đồng.
Theo quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 (có hiệu lực từ ngày 1/1/2018), đối với tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, trường hợp có khoản thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng trở lên sẽ bị xử lý hình sự.
