Trả lời:
Phương án tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết (hay còn gọi là giao dịch cổ phiếu OTC) ban hành kèm theo Quyết định 3567/QĐ-BTC ngày 8/11/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định:
- Mỗi nhà đầu tư chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch cổ phiếu OTC tại một CTCK. Trường hợp nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch chứng khoán thì dùng ngay tài khoản này để thực hiện giao dịch và lưu ký cổ phiếu OTC.
- Nhà đầu tư phải lưu ký chứng khoán trước khi giao dịch và ký quỹ đầy đủ 100% chứng khoán và tiền. Nhà đầu tư có thể thoả thuận giao dịch với nhau bất kỳ thời gian nào trong ngày. Sau khi đã ký quỹ chứng khoán/tiền đầy đủ, nhà đầu tư tiến hành giao dịch tại CTCK với chính CTCK hoặc với đối tác của mình. Trường hợp CTCK không đáp ứng được nhu cầu mua bán và nhà đầu tư cũng không tìm được đối tác thì CTCK sẽ nhập lệnh chào mua/chào bán của khách hàng vào hệ thống của TTGDCK Hà Nội. Các CTCK có thể theo dõi thông tin trên hệ thống của TTGDCK Hà Nội để tìm đối tác thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư của mình.
- Mức phí giao dịch do CTCK quy định, nhưng mức thu không vượt quá mức trần hay thấp hơn mức sàn do Bộ Tài chính quy định.
