Điểm mới thứ hai trong Quy chế này là không bắt buộc chỉ có những người đang làm việc trong CTCK, công ty quản lý quỹ mới được thi lấy chứng chỉ hành nghề, mà cho phép mọi đối tượng nếu đủ điều kiện, đều được thi lấy chứng chỉ này. Tuy nhiên, Quy chế cũng quy định, chứng chỉ hành nghề CK chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp làm việc tại vị trí nghiệp vụ chuyên môn của một CTCK, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư CK và được công ty đó thông báo với UBCK.
Theo Quy chế mới, chứng chỉ hành nghề CK bao gồm 3 loại, đó là Chứng chỉ hành nghề môi giới CK; Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính; Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Để được cấp Chứng chỉ hành nghề môi giới, người xin cấp phải có trình độ đại học trở lên; có các chứng chỉ chuyên môn gồm chứng chỉ cơ bản, chứng chỉ luật, chứng chỉ phân tích CK, chứng chỉ môi giới và tư vấn đầu tư CK. Ngoài ra, người được cấp phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề, phù hợp với loại chứng chỉ đề nghị cấp.
Để hành nghề phân tích tài chính, ngoài những điều kiện như của người hành nghề môi giới CK, người xin cấp còn phải có thêm 2 chứng chỉ, đó là Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành CK và Chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính DN. Chứng chỉ hành nghề quỹ đòi hỏi cao nhất, ngoài những điều kiện như nghề phân tích tài chính, người xin cấp còn phải có Chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản và có tối thiểu 3 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, ngoại trừ những trường hợp đã có chứng chỉ quốc tế CFA, CIIA, ACCA, CPA (Certified Public Accountants) hoặc đã có bằng thạc sỹ kinh tế, tài chính - kế toán, ngân hàng, CK tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD). UBCK sẽ tổ chức thi tối thiểu 2 lần mỗi năm để cấp chứng chỉ hành nghề CK.
Quy chế cũng quy định về chương trình đào tạo các khoá học chuyên môn về CK. Theo đó, chương trình này mở rộng thành 7 khoá học, chứ không chỉ có 3 khoá học như hiện nay. Các khoá học này đều do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo Chứng khoán hoặc do một số cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học được UBCK chấp thuận tổ chức. Cũng theo Quy chế, những người có bằng cử nhân kinh tế sẽ được miễn học khoá học cơ bản về CK, còn nếu có bằng cử nhân, thạc sỹ, tiến sỹ luật sẽ được miễn học khoá học pháp luật về CK.
Đối với những người đã có chứng chỉ hành nghề do UBCK cấp theo quy định tại Nghị định 144/2003/NĐ-CP, Quy chế mới cho phép những chứng chỉ này vẫn có hiệu lực theo thời hạn ghi trong chứng chỉ, nhưng không quá thời điểm 31/12/2009. Những người hành nghề CK đã được cấp chứng chỉ hành nghề như vậy phải tham gia thi sát hạch để cấp lại chứng chỉ hành nghề CK theo Quy chế mới trước ngày 31/12/2009.
