Theo UBCK, trong thời gian từ tháng 2-7/2007, Công ty đã thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ 80 tỷ đồng lên 165 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN và phân phối chứng khoán không đúng quy định, vi phạm Khoản 1 Điều 13 và Điều 21 của Luật Chứng khoán. Ngoài ra, Công ty cũng thực hiện phát hành thêm cổ phiếu cho CBCNV theo chương trình lựa chọn nhưng không báo cáo UBCKNN và thực hiện công bố thông tin, vi phạm quy định tại Điểm 6.1 Khoản 6 Mục IV Thông tư số 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007.
Với những lỗi vi phạm như trên, Công ty bị phạt 35 triệu đồng, trong đó bị phạt 30 triệu đồng do vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định 36/2007/NĐ-CP và bị phạt 5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định 36.
CTCP Đầu tư Kiến trúc Xây dựng Toàn Thịnh Phát được thành lập từ năm 2002 và được chuyển sang mô hình công ty cổ phần từ năm 2003. Ngành nghề kinh doanh chính của Công ty là kinh doanh nhà, đầu tư kinh doanh cơ sở hạ tầng khu dân cư, khu thương mại, khảo sát, lập dự án, thi công xây dựng công nghiệp, dân dụng, cầu đường, thủy lợi, thiết kế kiến trúc công trình dân dụng và công nghiệp, nội ngoại thất, san lắp mặt bằng... Hiện Công ty có cổ đông chiến lược là NHTMCP Sài Gòn Thương Tín (Sacombank). Công ty có trụ sở chính tại 262A Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường 8, Quận 3, TP. HCM
