Về ý kiến này, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã có văn bản phản hồi, khẳng định không có sự chồng chéo trong các văn bản hướng dẫn CTCK đăng ký giao dịch chứng khoán trực tuyến. Để rộng đường dư luận, ĐTCK xin giới thiệu phản hồi của UBCK.
Cơ sở pháp lý
Do giao dịch chứng khoán trực tuyến là một hình thức giao dịch điện tử có chứa đựng rủi ro, vì giao dịch trong môi trường Intetnet, nên đòi hỏi hệ thống công nghệ thông tin của các CTCK phải đáp ứng các tiêu chuẩn về an toàn bảo mật, nhằm giảm thiểu đến mức thấp nhất các rủi ro và bảo vệ NĐT khi tham gia giao dịch trên TTCK. Ngày 16/3/2009, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 50/2009/TT-BTC hướng dẫn thực hiện một số nội dung của Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23/2/2007 của Chính phủ về giao dịch điện tử trên TTCK. Thông tư 50 có hiệu lực ngày 3/5/2009 và trong vòng 6 tháng (đến hết ngày 2/11/2009) các CTCK phải hoàn thành thủ tục đăng ký chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho NĐT với UBCK. Lưu ý, thủ tục đăng ký này khác với việc đăng ký là "thành viên giao dịch trực tuyến" tại 2 Sở GDCK. Đến thời điểm hiện nay, đây là văn bản pháp lý duy nhất hướng dẫn thực hiện đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho NĐT (gọi tắt là đăng ký giao dịch chứng khoán trực tuyến). Để tạo điều kiện cho các CTCK đăng ký giao dịch trực tuyến, UBCK đã triển khai hàng loạt công việc nhằm làm cho việc đăng ký của các CTCK được đơn giản, thuận lợi và nhanh nhất, cụ thể như sau:
- Thứ nhất, xây dựng các quy trình xét duyệt hồ sơ đăng ký chấp thuận trong nội bộ UBCK. Việc tiếp nhận và trả hồ sơ được thực hiện tại bộ phận một cửa theo đúng quy định về cải cách thủ tục hành chính của nhà nước.
- Thứ hai, gửi công văn đến các CTCK và tại các công văn này đều có hướng dẫn cụ thể các tài liệu cần bổ sung và công khai thông tin liên hệ (bộ phận trả lời, điện thoại, fax, email) để kịp thời giải đáp các vướng mắc liên quan đến việc hoàn thiện hồ sơ. Tất cả các CTCK có vướng mắc về việc lập hồ sơ khi liên hệ với UBCK đều được hướng dẫn chi tiết qua các văn bản hướng dẫn.
- Thứ ba, để tạo điều kiện xét duyệt hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán trực tuyến cho các CTCK, UBCK đã liên tục hoàn chỉnh quy trình nội bộ để giảm thiểu các thủ tục và các bước xét duyệt hồ sơ. Cụ thể là đã rút ngắn thời gian xét duyệt hồ sơ bằng cách thay thế quy trình kiểm tra bằng việc công nhận biên bản, quyết định là thành viên giao dịch trực tuyến của hai Sở GDCK Hà Nội và TP. HCM và ủy quyền cho các Sở thực hiện kiểm tra hệ thống của các CTCK.
Tình hình thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán trực tuyến
Khi Thông tư 50 có hiệu lực, nhận thức được tầm quan trọng trong việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho NĐT, một số CTCK đã nghiêm túc thực hiện việc đăng ký chấp thuận giao dịch chứng khoán trực tuyến với UBCK. Tuy nhiên, vẫn còn nhiều CTCK tuy đã gửi hồ sơ đăng ký nhưng chưa đầy đủ theo quy định. UBCK đã gửi công văn hướng dẫn và yêu cầu các công ty này bổ sung, hoàn thiện hồ sơ đăng ký, nhưng tiến độ vẫn chậm.
Để yêu cầu các CTCK tuân thủ pháp luật, UBCK đã có Công văn số 2764/UBCK-CNTT ngày 31/8/2010 yêu cầu các CTCK đã nộp hồ sơ đăng ký cho UBCK nhưng chưa hoàn thiện, cần khẩn trương hoàn chỉnh hồ sơ theo quy định gửi về UBCK trước 15/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký; đối với các CTCK chưa nộp hồ sơ đăng ký, có cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho NĐT thì phải thực hiện nộp hồ sơ trước ngày 30/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký. Đến ngày 28/9/2010 đã có gần 90% số CTCK phải thực hiện đã bổ sung hồ sơ và chỉ có 30% số CTCK phải thực hiện nộp hồ sơ mới.
UBCK khẳng định, không có sự chồng chéo trong các văn bản hướng dẫn CTCK đăng ký giao dịch chứng khoán trực tuyến. Tại Điểm 5.3.2 Khoản 5.3 Mục 5 và các phụ lục 1, 2, 3, 4 của Thông tư 50 đã quy định rất cụ thể danh mục hồ sơ mà CTCK phải nộp.
Việc đăng ký giao dịch chứng khoán trực tuyến trên hết là để bảo vệ các NĐT khi sử dụng dịch vụ do các CTCK cung cấp và tạo môi trường minh bạch trong giao dịch chứng khoán. Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Thủ tướng Chính phủ về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đã có hiệu lực thi hành kể từ ngày 20/9/2010 và các CTCK cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được chấp thuận sẽ được áp dụng theo quy định tại nghị định này.
