Chủ tịch UBCK Vũ Bằng

Chủ tịch UBCK Vũ Bằng

“Những CTCK tốt đang ngày một tốt hơn”

(ĐTCK) "Sau 1 năm tái cấu trúc, tính tuân thủ của các công ty chứng khoán ngày càng cao, hoạt động bài bản, chuyên nghiệp và có mức độ quản trị rủi ro tốt hơn".

Đó là đánh giá của TS. Vũ Bằng, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả 1 năm thực hiện tái cấu trúc ngành chứng khoán nói chung và các công ty chứng khoán nói riêng.

TS. Bằng nói:

Thực hiện Quyết định số 1826/2012/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Đề án tái cấu trúc TTCK và doanh nghiệp bảo hiểm, trong đó có nội dung tái cấu trúc công ty chứng khoán (CTCK); Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã triển khai quyết liệt việc tái cấu trúc CTCK, quá trình triển khai thực hiện đã đảm bảo các mục tiêu là tuân thủ theo quy định pháp luật hiện hành, nâng cao chất lượng hoạt động, năng lực tài chính, quản trị doanh nghiệp và khả năng kiểm soát rủi ro của các CTCK, tăng cường khả năng, hiệu quả quản lý, giám sát đối với hoạt động CTCK, thực hiện mở cửa thị trường dịch vụ tài chính theo lộ trình hội nhập đã cam kết. 

Điều đó được thể hiện trên các mặt sau:

Thứ nhất: UBCK đã tích cực hoàn thiện các văn bản pháp lý để trình các cấp có thẩm quyền ban hành như quy định hướng dẫn thành lập, hoạt động CTCK; xây dựng hướng dẫn xếp loại CTCK theo tiêu chuẩn CAMEL; xây dựng quy chế quản trị rủi ro cho hoạt động CTCK… Đây là những văn bản quan trọng nhằm hoàn thiện cơ chế giám sát, quản trị CTCK cũng như tạo hành lang pháp lý để thực hiện việc hợp nhất, sáp nhập, giải thể CTCK. Hiện nay có 2 CTCK đang làm thủ tục hợp nhất.

Thứ hai: UBCK đã tăng cường công tác thanh, kiểm tra các CTCK, đảm bảo theo sát tình hình hoạt động các CTCK. Xem xét, có biện pháp xử lý những công ty không đảm bảo về an toàn tài chính để đưa vào diện kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, ra quyết định đình chỉ hoạt động, mở thủ tục thu hồi giấy phép đối với CTCK không đảm bảo các điều kiện kinh doanh hoạt động.

Hơn 1 năm qua, UBCK đã đưa 13 CTCK vào diện kiểm soát đặc biệt, 6 CTCK vào diện kiểm soát do không đảm bảo được chỉ tiêu an toàn tài chính. Ngoài ra, 3 CTCK đã bị UBCK yêu cầu mở thủ tục rút giấy phép hoạt động do không khắc phục được tình hình tài chính, 2 CTCK phải tạm dừng hoạt động.

Đến thời điểm này, công tác tái cấu trúc đã đạt được những kết quả đáng kể, cả về chất lượng và số lượng, tính tuân thủ của các công ty ngày càng cao, hoạt động bài bản hơn, những sản phẩm tài chính theo quy định đã được các công ty thực hiện ngày càng mang tính chuyên nghiệp và có mức độ quản trị rủi ro tốt hơn.

Về số lượng, đã có trên 15 CTCK không còn hoạt động môi giới, đặc biệt là việc tái cấu trúc đã được thực hiện ngay tại nội tại của các CTCK. Bên cạnh một số CTCK yếu kém bị thanh lọc, nhiều CTCK đã tự nguyện điều chỉnh lại quy mô, định hướng hoạt động theo hướng giảm bớt nghiệp vụ, giảm bớt chi nhánh, phòng giao dịch, cấu trúc lại nguồn vốn, hợp nhất để có thêm sức mạnh cạnh tranh trên thị trường, 3 công ty tự nguyện làm thủ tục giải thể để rời khỏi thị trường.

Điều đáng mừng nhất là công tác quản trị rủi ro đã được hầu hết CTCK chủ động triển khai, để tăng cường sự an toàn cho chính CTCK và cho toàn TTCK Việt Nam. Dù chất lượng quản trị rủi ro chưa thật đồng đều, nhưng đây là bước tiến quan trọng để dần từng bước hình thành khối doanh nghiệp cung cấp dịch vụ chứng khoán hoạt động an toàn, hiệu quả, bền vững.

Trong năm 2014, UBCK sẽ tiếp tục công tác giám sát tuân thủ các CTCK, tổ chức thanh, kiểm tra , nhằm phát hiện, xử lý sai phạm các CTCK. Tôi hy vọng, với sự chỉ đạo của Bộ Tài chính, sự nỗ lực của Ủy ban Chứng khoán và đặc biệt là nỗ lực của chính các CTCK, TTCK Việt Nam sẽ sớm có một lực lượng CTCK khỏe mạnh, vững vàng, là cầu nối quan trọng giữa nhà đầu tư và thị trường.

>>Sẽ đẩy nhanh tái cấu trúc CTCK