Việc kiểm soát tình hình tài chính tại CTCK được UBCK thực hiện theo 2 bước. Bước 1 là UBCK đang tập hợp báo cáo tài chính năm 2008 đã được kiểm toán của các CTCK, trên cơ sở đó phân tích tình hình tài chính cụ thể của từng công ty. Bước 2 là UBCK đang khẩn trương xây dựng bộ tiêu chí tài chính đối với CTCK cùng với các quy định hiện hành (như Quyết định 27/2007/QĐ-BTC), nhằm giám sát tình hình tài chính của các CTCK. Trên cơ sở các tiêu chí này, UBCK sẽ phân loại tình hình tài chính và có cách ứng xử đối với các CTCK. Đối với các CTCK bị thua lỗ, tùy từng mức độ mà có hướng xử lý khác nhau, có thể là nhắc nhở, chấn chỉnh hoạt động, đưa vào diện kiểm soát, đình chỉ hoạt động, rút bớt nghiệp vụ, sáp nhập… Trên cơ sở đó, CTCK sẽ phải đặt tiêu chí an toàn tài chính lên hàng đầu, thận trọng hơn trong các hoạt động của mình. Về phía nhà đầu tư, từ việc nắm bắt tình hình tài chính của CTCK, nhà đầu tư có thể quyết định mở tài khoản tại CTCK nào họ thấy an toàn.
Hiện UBCK cũng đã hoàn tất dự thảo Thông tư hướng dẫn việc sáp nhập, giải thể, phá sản các CTCK. Thông tư sẽ sớm được trình Bộ Tài chính xem xét ban hành nhằm giải quyết những vấn đề phát sinh trong thực tiễn.
