Thanh tra tại UBCK: Có kế hoạch và không bất ngờ

Thưa ông, trong kế hoạch thanh tra năm nay, có nội dung thanh tra thị trường vàng, TTCK. Xin ông cho biết tiến độ hai cuộc thanh tra này đến đâu? 

Đối với TTCK, Thanh tra Chính phủ đã công bố quyết định thanh tra và đến nay thời gian thanh tra đã được hơn 1 tháng. Nội dung thanh tra chủ yếu tập trung vào công tác quản lý nhà nước của UBCK đối với thị trường này. Tất nhiên, để làm rõ hiệu quả quản lý nhà nước cũng như xem xét có vấn đề gì còn tồn tại, đòi hỏi phải thực hiện công tác xác minh tại các đơn vị chịu sự quản lý của cơ quan quản lý nhà nước mà ở đây là UBCK. Với thị trường này, chúng tôi rất quan tâm đến tình hình hậu công bố quyết định thanh tra, bởi đây là thị trường nhạy cảm với thông tin.

Với thị trường vàng, sẽ tập trung chủ yếu vào việc quản lý của NHNN đối với thị trường vàng. Việc kiểm tra, xác minh, đánh giá mức độ tuân thủ quy định pháp luật, tuân thủ quyết định của cơ quan quản lý của các tổ chức có liên quan, các đơn vị đầu mối được phép xuất nhập khẩu vàng, các đơn vị được sản xuất vàng miếng cũng được tiến hành và chỉ thực hiện kiểm tra, xác minh với nội dung mà NHNN giao, các hoạt động khác, Thanh tra Chính phủ không xem xét. Tại các đơn vị xác minh, cơ bản là tuân thủ tốt, chưa phát hiện sai phạm nào. Kết quả thanh tra còn để xem xét chúng ta quản lý thị trường này như thế nào và hướng quản lý nào tốt hơn.

Với cuộc thanh tra tại UBCK, Thanh tra Chính phủ còn kiểm tra, xác minh tại những đơn vị nào? Việc lựa chọn mẫu theo tiêu chí nào?

Phải nói rõ là cuộc thanh tra này chủ yếu là thanh tra hoạt động của UBCK. Việc kiểm tra, xác minh tại các đơn vị thành viên cũng sẽ được tiến hành nhưng không phải là đối tượng trực tiếp.

Còn về tiêu chí để lựa chọn đơn vị xác minh, sẽ căn cứ vào đề xuất của thành viên đoàn thành tra, căn cứ vào kết quả thanh tra, kiểm tra của UBCK trong 3 năm, xem có chỗ nào, vấn đề nào có dấu hiệu cần kiểm tra xác minh, đánh giá lại, từ đó chúng tôi định dạng, thu hẹp nhóm trọng tâm, trọng điểm xác minh. Tuy nhiên, việc thanh kiểm tra này cũng sẽ tạo điều kiện cho đơn vị xác minh, để các đơn vị này có kế hoạch làm việc và không bị bất ngờ.

Như vậy, Thanh tra Chính phủ sẽ kiểm tra tại Trung tâm Lưu ký và hai Sở Giao dịch?

Chắc chắn là có kiểm tra, xác minh tại các đơn vị này. Nhưng chỉ trên góc độ xem xét các đơn vị này tuân thủ các quy định về quản lý nhà nước như thế nào. Việc thanh tra tại Trung tâm Lưu ký và hai Sở Giao dịch nếu có sẽ có ở cuộc thanh tra khác toàn diện hơn, đầy đủ hơn. Với các CTCK cũng vậy, phải qua sàng lọc từ dữ liệu có được mới biết nhóm này cần phải xác minh, làm rõ thêm nội dung gì. Nhưng với khoảng 100 CTCK đang hoạt động trên thị trường hiện nay thì việc thanh tra phải có trọng tâm, trọng điểm.

Nằm trong phạm vi quản lý của UBCK còn các công ty niêm yết, các công ty đại chúng… Nhóm này cũng trong phạm vi kiểm tra, xác minh?

Với các công ty niêm yết, công ty đại chúng, chúng tôi sẽ xem xét việc tuân thủ các quy định của thị trường, đặc biệt là nghĩa vụ công bố thông tin. Tuy nhiên, do khối lượng các DN này rất lớn, nên phải qua sàng lọc, để có cơ sở nhận diện các công ty có dấu hiệu không tuân thủ quy định của Nhà nước, làm ảnh hưởng đến nhà đầu tư. Trước hết là đánh giá hiệu quả quản lý của UBCK. Sau đó có thể xem xét kiến nghị xử lý các đơn vị vi phạm, truy trách nhiệm, tuy nhiên ở mức độ thẩm quyền của Thanh tra Chính phủ cũng như phối hợp với cơ quan chức năng khác.