Trên nền tảng lành mạnh về tài chính của CTCK, VSD sẽ góp sức mở ra những không gian hoạt động mới cho khối doanh nghiệp này.
Xin ông chia sẻ đánh giá của VSD về khả năng chấp hành nghĩa vụ thanh toán của các thành viên lưu ký trong năm 2014?
Thông qua hoạt động quản lý thành viên của VSD, chúng tôi nhận thấy về cơ bản trong năm 2014, việc chấp hành các quy định hoạt động nghiệp vụ nói chung và hoạt động thanh toán giao dịch nói riêng của các thành viên có những chuyển biến tích cực hơn so với các năm trước đó.
Cụ thể, đối với nghĩa vụ thanh toán giao dịch của các thành viên, trong năm 2014 hầu như không phát sinh các trường hợp thiếu tiền thanh toán với giá trị lớn.
Một số trường hợp tạm thời thiếu tiền thanh toán với giá trị trong phạm vi đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán của thành viên đã được VSD sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán khắc phục kịp thời, nên không gây ảnh hưởng đến hoạt động thanh toán giao dịch.
Kết quả này có được theo chúng tôi là nhờ quyết tâm rất cao của cơ quan quản lý trong việc thực hiện chương trình tái cơ cấu các tổ chức kinh doanh chứng khoán và việc tăng cường công tác quản lý, giám sát tuân thủ của các công ty tại VSD, các Sở GDCK đã giúp cho hoạt động của các công ty chứng khoán ngày càng lành mạnh hơn.
Quản lý hoạt động của thành viên, hàng năm VSD có thực hiện đánh giá, phân loại thành viên lưu ký không?
Trong hoạt động quản lý thành viên lưu ký, VSD không tiến hành đánh giá, phân loại thành viên. Việc quản lý hoạt động của thành viên được VSD thực hiện dựa trên cơ sở đánh giá sự tuân thủ các quy định hoạt động về lưu ký, thanh toán và quy chế nghiệp vụ của VSD.
Công tác này được chúng tôi tiến hành thường xuyên và chặt chẽ, làm cơ sở cho việc xử lý vi phạm của thành viên nếu có. Tùy theo mức độ vi phạm của thành viên, VSD sẽ có các hành thức xử lý từ nhắc nhở, cảnh cáo (kết hợp với đăng thông tin vi phạm trên website) cho đến đình chỉ hoạt động lưu ký.
Các trường hợp vượt thẩm quyền đều được VSD tổng hợp báo cáo UBCK xử lý theo quy định. Có thể nói, việc kết hợp tốt giữa công tác quản lý, giám sát hoạt động và xử lý vi phạm thành viên của VSD đã có tác dụng tích cực trong việc nâng cao nhận thức của các thành viên lưu ký trong việc tuân thủ quy định hoạt động thời gian vừa qua.
Năm 2015, VSD sẽ làm gì để nâng cao hiệu quả xử lý nghiệp vụ giữa VSD và thành viên lưu ký?
Năm 2015, sẽ có những thay đổi về pháp lý và kỹ thuật tạo thuận lợi hơn cho việc phối hợp hoạt động nghiệp vụ VSD và thành viên. Thứ nhất, về pháp lý, dự kiến Thông tư mới thay thế Quyết định 87/2007/QĐ-BTC về việc ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và Thông tư 43/2010/TT-BTC sẽ được Bộ Tài chính ban hành.
Dự thảo Thông tư mới ngoài việc khắc phục những bất cập phát sinh trong thực tiễn, còn có các quy định mới, đặc biệt là việc cho phép VSD áp dụng các biện pháp bổ sung để xử lý tình trạng mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên như cơ chế vay, cho vay chứng khoán (SBL) hay lùi thời hạn thanh toán giao dịch nhằm hạn chế tối đa các trường hợp phải loại không thanh toán giao dịch của thành viên.
Thứ hai, về kỹ thuật, VSD sẽ áp dụng hệ thống kết nối giao dịch trực tuyến mới thông qua cơ chế trao đổi điện tín chuẩn ISO15022 cho tất cả các nghiệp vụ nhằm nâng cao hơn nữa tính chính xác, bảo mật và nhanh chóng trong trao đổi thông tin nghiệp vụ giữa hệ thống phần mềm của VSD với hệ thống của thành viên lưu ký và các bên liên quan.
Vậy lộ trình thực hiện những thay đổi trên là bao giờ, thưa ông?
Hiện nay, nội dung dự thảo Thông tư mới nêu trên đã được hoàn chỉnh trình Bộ Tài chính xem xét thông qua. Cùng với đó, VSD đang tiến hành rà soát các Quy chế hướng dẫn hoạt động nghiệp vụ để trình UBCK chấp thuận ngay sau khi Thông tư được ban hành. Ngoài ra, để đảm bảo sự chủ động cho các thành viên trong việc nắm bắt những thay đổi của dự thảo Thông tư và các Quy chế hướng dẫn hoạt động, chúng tôi đã có kế hoạch cung cấp thông tin cho các thành viên trong thời gian tới thông qua các hình thức như tổ chức họp hoặc hội thảo.
Đối với việc triển khai hệ thống kết nối điện tử trực tuyến, công việc này đã có sự phối hợp chuẩn bị về hạ tầng giữa VSD với các thành viên trong năm 2014. Vì vậy, VSD có kế hoạch đưa vào áp dụng giải pháp này từ quý II/2015 sau khi hoàn thành công tác đánh giá và chứng nhận về bộ điện tín chuẩn của Hiệp hội Viễn thông tài chính toàn cầu (SWIFT - tổ chức khởi xướng bộ điện chuẩn ISO15022).
