Trước đó, ngày 14/4/2008, UBCK đã ban hành Công văn số 617/UBCK-GS gửi các CTCK và Hiệp hội Kinh doanh chứng khoán Việt Nam (VASB), yêu cầu các CTCK rà soát và bổ sung các quy định trong quy trình giao dịch để đảm bảo quản lý, kiểm soát chặt chẽ các khâu trong quy trình tuân thủ quy định của pháp luật. Các CTCK phải thiết lập và hoàn thiện bộ phận kiểm soát nội bộ chuyên trách theo quy định của Luật Chứng khoán. Hoạt động của bộ phận này cần được tiến hành thường xuyên, chặt chẽ để ngăn ngừa vi phạm và xung đột lợi ích giữa CTCK, nhân viên CTCK với NĐT. Khi nhận lệnh, phiếu lệnh (dưới các hình thức nhận lệnh trực tiếp, qua điện thoại, qua fax, qua mạng internet) đều phải có thông tin đầy đủ và chính xác, đặc biệt là có số thứ tự, thời gian nhận lệnh, chữ ký của khách hàng…
UBCK cũng đề nghị VASB có chương trình hành động cụ thể nhằm nâng cao đạo đức nghề nghiệp của nhân viên CTCK, ý thức tuân thủ pháp luật của các CTCK thành viên.
Tin liên quan:
