Nhà đầu tư bị xử phạt nói gì?

Theo quyết định của UBCKNN, bà vi phạm quy định tại Điểm a, Khoản 1, Điều 28, Nghị định 36/2007/NĐ-CP với hành vi: "Thông đồng trong giao dịch chứng khoán, nhằm tạo cung cầu giả tạo". Vậy bà tạo ra cung cầu giả tạo như thế nào?

Trước đây, tôi có mua một số cổ phiếu (CP) lúc chưa có nhiều người quan tâm đến TTCK và đứng tên tôi. Trong số CP đó, có CP mua của người khác, có CP mua qua đấu giá, tất cả đều rõ ràng và minh bạch. Khi tôi và một số người bạn quyết định thành lập Công ty Lili chuyên về đầu tư tài chính thì tôi muốn góp vốn bằng CP vì tôi đã dùng tiền mua CP hết rồi.

Tuy nhiên, khi tôi hỏi thủ tục để tiến hành góp vốn thì các cơ quan có chức năng như Sở Kế hoạch - Đầu tư nói rằng, cách đơn giản nhất là thông qua sàn giao dịch vì các CP mà tôi nắm giữ là các CP đã niêm yết. Họ nói, không có cách nào sang tên được ngoài chuyện bắt buộc phải giao dịch trên sàn. Vì thế, tôi đành phải làm động tác bán cho Công ty Lili giao dịch thỏa thuận để sang tên. Lúc đó, tôi chỉ nghĩ đơn giản là làm vậy để sang tên góp vốn vào Công ty Lili chứ có nghĩ như vậy là vi phạm gì đâu.

Tôi đã mất thời gian đi hỏi nhiều nơi và tham khảo cả ý kiến tư vấn của CTCK Sacombank nơi tôi thực hiện giao dịch và họ nói là cũng đúng và thế là tôi làm. Vào cái ngày "đẹp trời" đó, tôi làm một giao dịch bán, Công ty Lili làm giao dịch mua thỏa thuận. Tất nhiên, đó là một giao dịch không nhỏ và UBCKNN đánh dấu đó là một giao dịch bất thường. Sau đó, UBCKNN xuống gặp tôi, Công ty Lili và cả CTCK Sacombank để hỏi tại sao lại giao dịch như thế. Lúc đó, tôi tình ngay lý gian.

Vậy bà thấy mình bị phạt là oan?

Về mặt câu chữ thì tôi cũng thừa nhận là có việc "tạo cung cầu giả tạo" nhưng phải nói thêm là nhằm mục đích gì chứ? Tôi không nhằm mục đích xấu, không thu lợi nhuận cho ai cả. Tôi chỉ đơn thuần làm việc đó để góp vốn cho hợp pháp, sang tên để Công ty hoạt động bình thường mà thôi. Tôi cũng tốn rất nhiều tiền cho phí giao dịch bên CTCK. Nói thật, tôi thấy mình bị phạt tiền 30 triệu đồng là vì cái tội ngu thôi. Tôi không thực hiện giao dịch này với mục đích xấu hoặc để thao túng thị trường. Thực ra thì tôi cũng không thể làm được việc đó.

Nhưng giao dịch lớn như vậy có ảnh hưởng đến thị trường…

Khi làm thì thực sự tôi không nghĩ mình làm ảnh hưởng đến thị trường; nhưng tình cờ giao dịch đó lại ảnh hưởng đến thị trường vì người ta nhìn vào kết quả giao dịch thỏa thuận thì người ta có những suy nghĩ về giá cả.

Tôi cũng xin nói thêm là sau khi tôi bị xử phạt thì cũng có người nói với tôi là sao không làm góp vốn theo thủ tục cho, tặng... theo Luật Dân sự thì sẽ không bị phạt. Nhưng khi tôi cử nhân viên đi hỏi về thủ tục đó thì không ai xác nhận chính xác thủ tục đó phải làm như thế nào.