Trong năm 2007, số lượng thanh tra và xử lý vi phạm bằng số vụ việc của năm 2005 và năm 2006 cộng lại, cụ thể đã xử phạt 63 tổ chức, cá nhân (trong đó có 12 cá nhân, phạt tiền 55 trường hợp, cảnh cáo 8 trường hợp và cảnh cáo cộng phạt tiền 1 trường hợp) vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK. Khoản thu về cho ngân sách khoảng 1,5 tỷ đồng. Trong số đó, vi phạm phổ biến là liên quan đến phát hành chứng khoán, chào bán ra công chúng mà không đăng ký, báo cáo cụ thể (chiếm tới 79%). Hành vi liên quan đến gian lận, thao túng trên thị trường mới chỉ được công bố có một vài vụ, trong đó có trường hợp hai nhà đầu tư thao túng giá VF1 nhưng lại bị lỗ.
Theo nhận định của Thanh tra UBCK, những vi phạm trên xuất phát một phần từ nhận biết hạn chế của doanh nghiệp về quy định, do Luật Chứng khoán mới có hiệu lực (từ ngày 1/1/2007), nhiều vi phạm xảy ra ở những đợt phát hành lần đầu, doanh nghiệp chưa có kinh nghiệm.
Về mức phạt vi phạm hành chính, quy định hiện hành áp khung hình phạt tối đa là 70 triệu đồng cho một hành vi sai phạm, hiện các mức phạt phổ biến từ 20 - 30 triệu đồng, rất ít doanh nghiệp bị phạt 70 triệu đồng. Dư luận cũng đã lên tiếng vì mức phạt như trên là quá thấp, và việc xử phạt có thể coi như "nhờn thuốc", tính răn đe bị hạn chế.
Trao đổi với báo chí mới đây, đại diện Thanh tra UBCK cho biết, khung hình phạt liên quan tới vi phạm có thể được áp cao hơn hiện nay. Cụ thể, đối với các hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 hoặc 4, Điều 9, Nghị định 36/CP về xử phạt vi phạm hành chính (giả mạo trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, gây thiệt hại cho nhà đầu tư; chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có giấy chứng nhận) và Khoản 2, Điều 14 (tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định), mức phạt lần lượt là 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật và 1 đến 5 lần khoản thu trái pháp luật. Tới đây, mức phạt trên sẽ được áp dụng, ngoài ra với những trường hợp có tính chất vi phạm gây ra ảnh hưởng lớn, xét theo mức độ, thì ngoài mức phạt tiền, chủ thể vi phạm còn phải tuân thủ việc khắc phục hoặc bồi thường thiệt hại, hậu quả gây ra.
Anh Việt
Tin liên quan:
