Bà Vũ Thị Kim Liên, Phó chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Qua việc nhân viên các CTCK liên tục phạm lỗi như vậy có thể thấy, thị trường phát triển quá nhanh, nhân lực CTCK thiếu dẫn tới việc nhân viên chưa được đào tạo đầy đủ về chuyên môn, vấn đề đạo đức nghề nghiệp cũng chưa được chú trọng. Thực ra, đại diện tại sàn không cần chuyên môn nghiệp vụ cao nhưng họ cần thạo việc và có đạo đức nghề nghiệp, đó là vấn đề quan trọng nhất. Bên cạnh đó, CTCK sử dụng họ cũng phải có trách nhiệm giáo dục, đề cao ý thức đạo đức nghề nghiệp. Nhiều khi họ vi phạm do thiếu nhận thức, chứ không phải không biết quy định.
Hiện UBCKNN đang dự thảo Quy chế người hành nghề chứng khoán, trong đó cụ thể hóa các quy định về người hành nghề trong Luật Chứng khoán cũng như trong Quy chế tổ chức và hoạt động CTCK, đưa ra những quy định cụ thể về việc cấp phép hành nghề, vi phạm, xử lý vi phạm. Bản thân UBCKNN sẽ cố gắng hoàn thành sớm dự thảo để trình Bộ Tài chính ban hành.
